评论员文章

(资料图片)

7日晚间，东海证券公告称，公司收到证监会立案告知书。因公司在金洲慈航2015年重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，根据相关法律规定，证监会决定对公司立案。

公开资料显示，*ST金洲前身是金叶珠宝，2011年借壳光明家具上市。2015年11月，金叶珠宝作价约59.5亿元收购了中植系旗下丰汇租赁90%股权，并在2016年更名为金洲慈航。此次收购涉及重大资产重组，东海证券担任独立财务顾问。

去年11月，*ST金洲收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。经查明，*ST金洲2015年重大资产重组信息披露存在重大遗漏，未按规定披露丰汇租赁的关联交易。

目前，*ST金洲已濒临退市。2月2日晚间，*ST金洲公告表示，截至2023年2月2日，该公司股票已连续20个交易日收盘价低于1元，已触及交易类退市规定。

近年来，东海证券多次收到监管罚单。受大环境影响，去年东海证券业绩不佳。东海证券去年预计实现营业收入13.895亿元，同比增长28.93%；实现净利润1.06亿元，同比下降31.02%。

记者注意到，在新三板挂牌多年后，东海证券目前正在谋求主板IPO.去年3月11日，中信建投向证监会江苏监管局提交了东海证券的上市辅导备案材料。去年3月15日，江苏证监局对东海证券的上市辅导备案材料予以受理。

不过，根据IPO规定，上市条件之一为发行人最近3年内董事、高管没有发生重大变化，且最近36个月内未收到证监会行政处罚，内部控制健全且被有效执行。因此，本次被立案调查，加之上述监管处罚是否会对公司IPO产生负面影响尚未可知。